日前，工業和信息化部節能與綜合利用司發布了《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件（修訂征求意見稿）》和《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范公告管理暫行辦法（修訂征求意見稿）》（下稱意見）。意見針對推動新能源汽車動力蓄電池回收利用做出了新的修改方案。其中包括要求鎳、鈷、錳的綜合回收率應不低于98％，鋰的元素回收率不低于85％，稀土等其他主要有價金屬綜合回收率不低于97％。采用材料修復工藝的，材料回收率應不低于90％；對符合要求的廢舊動力蓄電池分類重組利用，鼓勵在基站備電、儲能、充換電等領域應用，提高綜合利用經濟效益。同時，建立完善的梯次產品回收體系，保障報廢梯次產品的規范回收，并移交至從事再生利用的綜合利用企業。具體內容見下文：

一、總則

（一）為加強新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業管理，提高廢舊動力蓄電池綜合利用水平，依據《國務院關于印發節能與新能源汽車產業發展規劃（2012－2020年）的通知》（國發〔2012〕22號）《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯節〔2018〕43號）等管理要求，制訂本規范條件。

（二）本規范條件中動力蓄電池與廢舊動力蓄電池是指《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》中定義的動力蓄電池與廢舊動力蓄電池。超級電容等其他新能源汽車動力蓄電池的綜合利用可參考本規范條件執行。

（三）本規范條件中綜合利用是指對新能源汽車廢舊動力蓄電池進行多層次、多用途的合理利用過程，主要包括梯次利用和資源再生利用。元素回收率是指對廢舊動力蓄電池按一定生產程序回收的目標元素重量除以原動力蓄電池中對應元素重量的百分數。材料回收率是指對廢舊動力蓄電池按一定生產程序回收的材料重量除以原動力蓄電池中對應材料重量的百分數。綜合回收率是指回收的多種目標元素重量之和除以原動力蓄電池中對應元素重量之和的百分數。

（四）本規范條件中的綜合利用企業是指開展新能源汽車廢舊動力蓄電池梯次利用或再生利用業務的企業。

1．梯次利用是指對廢舊動力蓄電池進行必要的檢測、分類、拆分、電池修復或重組為梯次利用電池產品（以下簡稱“梯次產品”），使其可應用至其他領域的過程。

2．再生利用是指對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分選、材料修復或冶煉等處理，進行資源化利用的過程。

二、企業布局與項目選址

（一）新建、改擴建綜合利用企業必須符合國家產業政策和所在地區城鄉建設規劃、生態保護紅線、生態環境保護規劃和污染防治、土地利用總體規劃、主體功能區規劃等要求，其施工建設應滿足規范化設計要求。

（二）新建、改擴建綜合利用企業布局應與所在地區（省級區域）新能源汽車保有量和廢舊動力蓄電池產生量相適應。鼓勵具備基礎的新能源汽車生產企業及動力蓄電池生產企業參與新建綜合利用項目。

（三）在自然保護區、風景名勝區、飲用水水源保護區、永久基本農田保護區以及法律、法規規定禁止建設的其他區域內不得新建、改建、擴建綜合利用企業。已在上述區域內投產運營的綜合利用企業要根據該區域規劃要求，在一定期限內，通過依法搬遷、轉產等方式逐步退出。

三、技術、裝備和工藝

（一）總體要求

新建、改擴建綜合利用企業廠區條件、設施設備、技術工藝、溯源能力等應滿足以下要求：

1．土地使用手續合法（租用合同不少于15年），廠區面積、作業場地面積應與企業綜合利用能力相適應，作業場地應滿足硬化、防滲漏、耐腐蝕要求。

2．應選擇生產自動化效率高、能耗指標先進、環保達標和資源綜合利用率高的生產設備設施，采用節能、環保、清潔、高效、智能的新技術、新工藝，淘汰能耗高、污染重的技術及工藝，不生產、銷售和使用《產業結構調整指導目錄》中明令淘汰的落后工藝、技術、裝備及產品。

3．應具備滿足耐腐蝕、堅固、防火、絕緣特性的專用分類收集儲存設施，有毒有害氣體、廢水廢渣處理等環境保護設施，以及必備的安全防護、消防設備等。

4．應滿足新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理有關要求，具備信息化溯源能力，如溯源信息系統及編碼識別等輔助設施設備。

（二）梯次利用要求

1．具備國家有關標準規定的廢舊動力蓄電池剩余容量、一致性、循環壽命、安全等主要性能指標的檢測技術及設備，以及明確的可梯次利用性判斷方法，可對不同類型廢舊動力蓄電池進行檢測、分類、拆分、電池修復或重組為梯次電池產品。

2．具備廢舊動力蓄電池機械化或自動化拆分設備，以及無損化拆分工藝。具有梯次產品質量、安全等性能檢驗技術設備和工藝，具備梯次產品生產一致性保證能力。

（三）再生利用要求

1．具有廢舊動力蓄電池安全拆解與資源再生利用機械化作業平臺及工藝，包含動力蓄電池單體自動化破碎、分選等設備。

2．具備產業化應用的火法或濕法等工藝，可實現材料修復或元素提取，對電子元器件、金屬、石墨、塑料、橡膠、隔膜、電解液等零部件和材料均可合理回收和處理，具有相應的污染控制措施，以及對不可利用殘余物的規范處置方案。鼓勵使用環保效益好、回收效率高的再生利用技術、裝備及工藝。

四、資源綜合利用及能耗

（一）資源綜合利用

企業應依據相關國家、行業標準，以及新能源汽車生產企業提供的拆卸、拆解技術信息，遵循先梯次利用后再生利用的原則，提高綜合利用水平。

1．綜合利用企業應嚴格按照相關國家、行業標準進行廢舊動力蓄電池儲存、梯次利用和再生利用等，并積極參與廢舊動力蓄電池回收利用標準體系的研究制定和實施工作。

2．從事梯次利用的綜合利用企業應根據廢舊動力蓄電池的剩余容量、一致性及安全性等實際情況綜合判斷是否滿足梯次利用安全、環保、性能及質量等要求，對符合要求的廢舊動力蓄電池分類重組利用，鼓勵在基站備電、儲能、充換電等領域應用，提高綜合利用經濟效益。同時，建立完善的梯次產品回收體系，保障報廢梯次產品的規范回收，并移交至從事再生利用的綜合利用企業。

3．從事再生利用的綜合利用企業應積極開展針對正負極材料、隔膜、電解液等的資源再生利用技術、設備、工藝的研發和應用，努力提高廢舊動力蓄電池資源再生利用水平，通過冶煉或材料修復等方式保障主要有價金屬得到有效回收。其中，鎳、鈷、錳的綜合回收率應不低于98％，鋰的元素回收率不低于85％，稀土等其他主要有價金屬綜合回收率不低于97％。采用材料修復工藝的，材料回收率應不低于90％。

4．綜合利用過程中產生的電子元器件、金屬、石墨、塑料、橡膠、隔膜、電解液等零部件和材料均應得到合理回收和處理，并保障不可利用殘余物的環保處置。無相應處置能力的，應按國家有關要求交有相關資質的企業進行集中處理，同時應做好跟蹤管理，不得將其擅自丟棄、傾倒、焚燒或填埋。

（二）能源消耗

綜合利用企業應建立用能考核制度，配備必要的能源（水、電、天然氣等）計量器具。加強對運輸、拆卸、儲存、拆解、檢測、利用等各環節的能耗管控，降低綜合能耗，提高能源利用效率。從事再生利用的綜合利用企業，工藝廢水循環利用率應達90％以上。鼓勵企業采用先進適用的節能技術、工藝及裝備。

五、環境保護要求

（一）新建、改擴建綜合利用企業應嚴格執行環境影響評價制度。按照環境保護“三同時”要求建設配套的環境保護設施，并在建設項目竣工后組織竣工環境保護驗收，驗收通過后方可投入生產。納入固定污染源排污許可分類管理名錄的建設項目，按照國家排污許可有關管理規定要求申請排污許可證。

（二）綜合利用企業應按照相關法律法規要求履行環境保護義務，落實生態環境保護措施，建立健全企業環境管理制度。鼓勵企業開展環境管理體系認證。

1．貯存設施的建設、管理應根據廢物的危險特性滿足《一般工業固體廢物貯存、處置污染控制標準》和《危險廢物貯存污染控制標準》等要求。

2．在綜合利用過程中產生的在常溫常壓下易燃易爆及排出有毒氣體的殘余物，必須進行預處理，使之穩定后貯存，否則按易燃易爆危險品貯存。

3．綜合利用過程中產生廢水、廢氣、工業固廢的，應具備環保收集處理設施設備，符合國家標準要求并保證其正常使用。企業應具備廢水及廢氣處理在線監測裝置。

4．綜合利用企業污染物排放應符合國家、地方或行業標準要求，并具備土壤及地下水的污染防治措施。

5．噪聲應符合《工業企業廠界環境噪聲排放標準》要求，具體標準應根據當地人民政府劃定的區域類別執行。

6．綜合利用過程中產生的工業固體廢物應當按照國家有關規定進行管理，屬于危險廢物的按照危險廢物進行管理。

（三）從事再生利用的綜合利用企業應按照《中華人民共和國清潔生產促進法》定期開展清潔生產審核，并通過評估驗收。

（四）綜合利用企業應設有專職環保管理人員和完善的安全環保制度，建立環境保護監測制度，具有突發環境事件或污染事件應急設施和處理預案。

六、產品質量和職業教育

（一）綜合利用企業應當設立專門的質量管理部門和專職質量管理人員，構建完善的質量管理制度，編制崗位操作守則、工作流程，明確人員崗位職責、工作權限，保障檢驗數據完整。配備經檢定合格、符合使用期限的相應檢驗、檢測設備。

（二）綜合利用企業應在產品質量和其中污染物殘余量／濃度方面制定不低于國家或行業標準的企業標準，并通過質量管理體系認證。

（三）綜合利用企業應建立完整的信息化生產過程管理體系，包括且不限于廢舊動力蓄電池來源、主要參數（類型、容量、產品編碼等）、拆解檢測、綜合利用、產品流向及廢棄物處置措施等內容，建立廢舊動力蓄電池綜合利用數據庫，提高信息化管理和技術水平。

（四）綜合利用企業應建立職業教育培訓管理制度及職工教育檔案，工程技術人員、生產工人應定期接受培訓，特種作業人員應具備相應資格（如電工證等），做到持證上崗。

七、安全生產、人身健康和社會責任

（一）綜合利用企業應嚴格遵守《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國職業病防治法》等法律法規規定，安全生產條件符合有關標準、規定，依法履行各項安全生產行政許可手續。具備相應的安全生產、勞動保護和職業危害防治條件，對作業環境的粉塵、噪聲等進行有效治理，達到國家衛生標準，配備相應的安全防護設施、消防設備和安全管理人員，建立健全安全生產責任制，開展安全生產標準化建設，并按規定限期達標。

（二）新建、改擴建綜合利用企業安全設施和職業危害防治設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用；企業安全設施設計、投入生產和使用前，應依法實施審查、驗收。

（三）綜合利用企業作業環境應符合《工業企業設計衛生標準》《工作場所有害因素職業接觸限值》的要求。

（四）廢舊動力蓄電池運輸應符合國家相關法律法規標準要求，盡量保證其電池結構完整，運輸前應根據廢舊動力蓄電池安全特性進行分類，按照相關標準采取對應的運輸方案，具備防火、防水、防爆、絕緣、隔熱等安全保障措施，并制定應急預案。

（五）綜合利用企業應具有健全的安全生產、職業衛生管理體系，建立職工安全生產、職業衛生培訓制度和安全生產、職業衛生檢查制度，并通過職業健康安全管理體系認證。

（六）綜合利用企業應按照國家有關要求，積極開展安全生產標準化和隱患排查治理體系建設，確保在規定的期限內達標。

（七）綜合利用企業的用工制度應符合《勞動合同法》規定。

八、附則

（一）本規范條件適用于在中華人民共和國境內（臺灣、香港、澳門地區除外）所有類型綜合利用企業。

（二）本規范條件涉及的法律法規、國家標準和行業政策若進行修訂，按修訂后的規定執行。

（三）本規范條件自2019年XX月XX日起施行，2016年3月1日工業和信息化部發布的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》（中華人民共和國工業和信息化部公告2016年第6號）同時廢止。

（四）本規范條件由工業和信息化部負責解釋。

附件２：

新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業

規范公告管理暫行辦法

（修訂征求意見稿）

一、總則

第一條為加強新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范管理，提升行業發展水平，依據《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》（以下簡稱《規范條件》），制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內（臺灣、香港、澳門地區除外）所有類型新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用企業（以下簡稱“綜合利用企業”）。

第三條工業和信息化部及各省、自治區、直轄市工業和信息化主管部門（以下統稱省級工業和信息化主管部門）負責對符合《規范條件》的企業實行動態管理，工業和信息化部委托相關專業機構負責協助做好公告管理相關工作，企業按自愿原則進行申請。

二、申請和核實

第四條申請符合《規范條件》公告的綜合利用企業，應當具備以下條件：

（一）具有獨立法人資格，經營范圍涵蓋新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用相關業務；

（二）符合《規范條件》中有關規定的要求。

第五條符合本辦法第四條所列條件的現有綜合利用企業可向所在地的省級工業和信息化主管部門提出公告申請，如實填報《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范公告申請書》（見附1，以下簡稱《申請書》）。

第六條同一個企業法人擁有多個位于不同地址的廠區或生產車間的，每個廠區或生產車間需要單獨填寫《申請書》，并在申請規范審查時同時提交。

第七條各省級工業和信息化主管部門會同有關部門依照第四條、第五條有關要求，組織專家對申請公告企業的相關情況進行核實并提出具體審核意見，將符合《規范條件》要求的企業申請材料和審核意見報送工業和信息化部。

三、復審與公告

第八條工業和信息化部收到申請材料后，組織相關專家，依據第四條、第五條有關要求，對各地報送的企業材料及審核意見進行復審和現場核實，確定符合《規范條件》要求的企業名單。同一個企業法人擁有的多個位于不同地址的廠區或生產車間必須都達到第四條、第五條有關要求，該企業才可列入符合《規范條件》要求的企業名單。

第九條經復審符合《規范條件》要求的企業，在工業和信息化部網站上進行公示。對公示期間有異議的企業，工業和信息化部將組織進一步核實有關情況，對無異議的企業，以工業和信息化部公告方式予以發布。

四、監督管理

第十條進入公告名單的企業要按照《規范條件》的要求組織生產經營活動，且應在每年第一季度結束前通過省級工業和信息化主管部門向工業和信息化部提交《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件執行情況和企業發展年度報告》（見附2，以下簡稱《年度報告》）。各省級工業和信息化主管部門會同省級有關部門，督促企業加快技術改造，規范各項管理，并對列入公告名單的當地企業進行不定期監督檢查，將監督檢查結果于每年4月30日前報送工業和信息化部。

第十一條充分發揮社會輿論監督作用，鼓勵社會各界對企業規范情況進行監督。任何單位或個人發現申請公告企業或已公告企業有不符合本辦法有關規定的，可向工業和信息化部投訴或舉報。

第十二條工業和信息化部委托相關專業機構加強行業發展狀況的分析和研究，組織推廣應用先進適用的節能減排新技術、新工藝及新設備。

第十三條已公告企業需要按照《規范條件》的要求組織生產經營活動，并應在企業名稱、經營范圍及其他與《規范條件》相關的情況發生變化時，及時報省級工業和信息化主管部門，在1年內完成整改升級，并補充必要的證明材料，由省級工業和信息化主管部門組織相關機構和專家驗收后報工業和信息化部。工業和信息化部對驗收意見進行核實，對仍符合《規范條件》的，予以公告。

第十四條已公告企業有下列情況之一的，省級工業和信息化主管部門應報請工業和信息化部將其從公告名單中撤銷：

（一）不能保持符合《規范條件》要求的；

（二）不按要求提交《年度報告》的；

（三）報送的相關材料或生產經營有弄虛作假行為的；

（四）拒絕接受監督檢查或監督檢查不合格的；

（五）發生重大生產安全和環境污染事故，或違反國家法律、法規和國家產業政策行為的。

因前款規定被撤銷公告的企業，經整改合格2年后方可重新提出規范公告申請。

工業和信息化部撤銷公告應提前通過地方工業和信息化主管部門告知企業，聽取企業的陳述和申辯。

第十五條國家或地方相關管理部門可依據《規范條件》制定相應的配套監管措施，列入公告的企業名單將作為相關政策支持的參考依據。

五、附則

第十六條本辦法由工業和信息化部負責解釋。

第十七條本辦法自2019年XX月XX日起施行，2016年3月1日工業和信息化部發布的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范公告管理暫行辦法》（中華人民共和國工業和信息化部公告2016年第6號）同時廢止。

附：

1．新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范公告申請書

2．新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件執行情況和企業發展年度報告